CNVM aplica amenzi. Brokerii protesteaza

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare i-a sanctionat pe intermediarii ofertei publice initiale Alumil Rom Industry cu amenzi in valoare totala de 112.200 lei. Conform datelor publicate pe site-ul CNVM, sapte case de brokeraj au fost sanctionate cu amenzi cuprinse intre 500 si 15.000 de lei, in timp ce alte sapte au primit avertismente, iar doua au fost exonerate. Decizia CNVM poate fi contestata in termen de 30 zile de la data comunicarii. "Contestatia nu suspenda executarea sanctiunii", transmite un comunicat al CNVM. Valoarea amenzilor aplicate de CNVM pentru subscrierile de la Alumil depaseste valoarea totala a sanctiunilor acordate de CNVM anul trecut, care a fost de circa 108.000 lei.

Societatile grupurilor bancare primesc cele mai mari amenzi

Cele mai mari amenzi le-au primit societatile de brokeraj care sunt plasate pe primele locuri in topul brokerilor pe 2006 si care fac parte din grupuri bancare. Astfel, ING Securities, care s-a plasat anul trecut pe locul intai, a primit o amenda de 15.000 lei, aceasta fiind cea mai mare amenda stabilita de CNVM. Cu aceeasi suma au fost sanctionate societatile de brokeraj Raiffeisen Capital&Investment si EFG Eurobank Securities, societati care s-au plasat in topul brokerilor pe locurile doi si respectiv 12. "Cu siguranta vom contesta decizia CNVM. Chiar in acest moment discutam cu avocatii. In opinia noastra, toate documentele erau in ordine si nu ne vom retrage nicio subscriere", a declarat Dana Ionescu, director general Raiffeisen Capital&Investment. La polul opus, cu cele mai mici amenzi aplicate de CNVM, sunt Confident Invest si Valmob Intermedia, care au fost amendate cu 2.600 de lei. "Daca voi simti nevoia, vom face contestatie", a declarat Nicolae Ghergus, presedintele Confident Invest, citat de NewsIn. Presedintele Confident Invest a declarat ca in cazul sau au existat doua situatii discutabile, in care banii necesari subscrierii erau in decontare. "Banii pentru doi dintre clienti erau in decontare. Daca un sold nu reprezinta bani, atunci ce este?", spune Ghergus. Intercapital Invest a fost amendata cu suma de 12.000 lei, iar Equity Invest a fost amendata cu 10.000 de lei. Cu avertisment au fost sanctionate SSIF-urile Vanguard, Prime Transaction, BRD Securities, HTI Valori Mobiliare, Eldainvest, Rombell Securities si SSIF Super Gold Invest.

Amenzi si pentru 17 agenti ai SSIF-urilor

CNVM a decis sa ii sanctioneze cu amenzi pe 17 dintre agentii angajati ai SSIF-urilor implicate, care au preluat si validat ordine de cumparare pentru actiuni Alumil, fara sa respecte prevederile prospectului de oferta. Amenzile sunt cuprinse intre 500 si 15.000 de lei. Cele mai mari amenzi au fost primite de Floroiu Laurentiu, agent al SSIF EFG Eurobank Securities, care a fost sanctionat cu 15.000 lei, sanctiune egala cu cea primita de SSIF-ul la care lucreaza. Gabriel Gheorghe, agent al SSIF Equity Invest, a primit o amenda de 10.000 lei. Intercapital Invest a primit cele mai multe amenzi, astfel ca patru brokeri au de platit amenzi de 500 de lei, 1.000 de lei, 1.500 de lei si 2.500 de lei.

Despre autor:

Redactia 9am

Mai multe